Gestión de Cumplimiento

Servicio externalizado de Oficial de Cumplimiento

Cumplimiento Normativo – CMF / UAF
Los distintos tipos de instituciones que deben ser supervisados indistintamente por la Comisión del Mercado Financiero (CMF), por la Unidad de Análisis Financiero (UAF) o ambas, deben contar con una persona que les asesore en el cumplimiento de la normativa exigida, así como un asesor permanente en las mismas materias. El servicio de Oficial de Cumplimiento consiste en la interacción como representante de la organización cliente ante requerimientos de la CMF o UAF, así como un asesor interno en materias de cumplimiento.

Modelos de Prevención de Delitos Ley 20.393
La Ley 20.393 establece la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica. Un importante mitigador de dicha responsabilidad ante situaciones que representen sanción para la empresa, es la implementación de un Modelo de Prevención de Delito. La Ley exige que dicho modelo esté implementado y que se nombre un responsable por su implementación, mantención y operación. En este sentido, el servicio de Encargado de Prevención de Delitos permite a la organización contar con un responsable externo, que asesora, monitorea y gestiona el modelo implementado.

Auditoría de Cumplimiento y Análisis de Brechas
Previo a la implementación de un nuevo modelo es necesario identificar aquellos aspectos donde la organización ya cuenta con elementos utilizables para cumplir el objetivo
requerido por la normativa. Sin embargo, también permite identificar aquellos aspectos y elementos que no se encuentran implementados y donde se debe focalizar inicialmente los esfuerzos y recursos para la implementación exitosa de un Modelo de Prevención de Delitos que cumpla con los requisitos de la Ley.

Implementación
Implementar un Modelo de Prevención de Delitos que cumpla con los requisitos de la Ley puede aparentemente ser simple. Sin embargo, debido a lo amplio de la definición que la misma hace de un Modelo, queda abierto a interpretación del fiscalizador el nivel de profundidad y detalle que debiera abarcar el modelo implementado. Nuestra asesoría busca colaborar con la organización y particularmente con los tomadores de decisión, en la implementación, puesta en marcha y adopción de un modelo apropiado a sus
necesidades que cumpla con los requisitos normativos.

Auditoría de Segunda Parte
Una auditoría de Segunda Parte consiste en el desarrollo de una auditoria de cumplimiento, llevada acabo por una organización distinta a la auditada, logrando tener una mirada más objetiva, identificando brechas no detectadas, así como requerimientos de mejora o perfeccionamiento del modelo de gestión auditado. Estas auditorías pueden realizarse respecto de diversos modelos de gestión que cubren el cumplimiento de la Ley 20.393, las distintas normativas ISO, así como otros normas y buenas prácticas.

Conocer los riesgos te permite conocer lo que realmente está en juego. Contáctanos y te ayudaremos.